上海证券交易所配股规则

上交所配股如何操作

配股的一大特点，就是新股的价格是按照发行公告发布时的股票市价作一定的折价处理来确定的。所折价格是为了鼓励股东出价认购。当市场环境不稳定的时候，确定配股价是非常困难的。在正常情况下，新股发行的价格按发行配股公告时股票市场价格折价10％到25％。理论上的除权价格是增股发行公告前股票与新股的加权平均价格，它应该是新股配售后的股票价格。

配股操作如同平时买股票,只要按照配股价和应配股数,填买单即可,没有配股权证一说.如果某股票又分红又配股，可以只取红利,而不配股,只要在配股缴款期不买入,配股就被放弃.

配股是要手动操作的，因为那部分股票是优先配给原有股东。注意是优先。就是说，理论上你还是可以选择不接受配股的，只不过这样会遭遇重大损失，一般说来没人愿意那么干。

另外，公司要配股的话，是必定会提前几天发公告教你怎么做的，按F10就能看到。如果暂时还没看到，那就说明还没到时间。你只要随时关注就行了。

另外，如果你是满仓，手里没闲钱了，那就必须在配股之前卖一些出来，准备买它的配股。

配股常见问题

配股可以补缴款吗？

不可以。根据交易所的有关规定，配股认购于R+1日开始，认购期为一般为10个工作日（可调整），如逾期未缴款作自动放弃配股权利处理，不可以再补缴款。

因此，有意配股的投资者应注意报纸上信息公告，包括配股的缴款时间，及时缴款。以免造成不必要的麻烦或以免造成不必要的损失。

配股缴款可以撤单吗？

根据深交所的规定，报盘认购当天允许撤单。

配股缴款有何手续费？

投资者认购配股无需任何手续费。

配股中的“零碎股”如何处理？

根据深交所的规定，配股所产生的零碎股或零碎权证，按数量大小排序，数量小的循环进位给数量大的股东，以达到最小记账单位1股。

如何才能知道配股是否有效？

由于认购配股时间是有限制的，超过缴款时间没有补缴款的机会，给投资者带来损失，因此，在配股后对认购是否得到确认十分重要。深市配股投资者应在第二天查看资金帐户上是否少了，权证是否被划出去了；沪市配股投资者则在第二天到券商那里打印结算单以确定认购是否有效。

配股时输入数量错误怎么办？

投资者在认缴配股款时，如发现已委托入交易所电脑主机的单子是错误的，如委托股数超出认购限额，这时可以撤单再重新委托。

配股是否可由券商代缴款？

可以。许多券商提供此类服务。不过，开办此项业务的券商，一般会与投资者签订“代理投资者办理配股协议书”。或者有提醒配股缴款的服务。

认购配股是“买入”还是“卖出”？

沪市的配股权证认购在交易所竞价申报买卖方向限制以“卖出”指令完成；深市的配股认购，在交易所电脑系统程序设置中，其买卖方向为“买入”委托。

为了避免投资者不必要的损失很多营业部的软件都允许沪市配股填买入,因为是配股操作有7代码的软件会自动转为卖单报上去的，上海股配股应该点卖出，深圳股应该点买入，

股票代码栏输入配股代码，再输入你想配股的数量，如果出现零股，沪市会四舍五入。记住配股缴款时间为配股缴款截止日前正常交易时间，错过配股缴款期后就不能补缴款了。因此要记住缴款时间，错过后，将遭到除权损失。在配股后，到自己的股票账户上查询。如果配股还未上市，则账户上没显示您的配股余额。还是应该以交割单为凭。因此，

股东参加完配股后，应在第二天去券商处打一份交割单核对一下。如没有配股成功，赶紧查找原因，千万不要错过配股时间。以免除权造成损失。

上海证券交易所配股认购缴款起始日为R+1日，即股权登记日的第二天开始缴款，缴款期限一般为10个交易日内，投资者可在缴款期内任意一天进行配股缴款。缴款方法：将股票代码600***改为700***，进行买入或卖出（具体应向证券公司工作人员询问确定），价格为配股价，数量为：股票数量×配股比例，具体数量可在券商处查询，如有疑问，可先配1股，第二天交割后再查询余额即可。如有转配股，代码也应作相应变动，具体方法应查阅该股的《配股说明书》或向证券公司工作人员询问。

上海证券交易所交易规则

其交易规则：会员及交易所认可的机构进入市场进行证券交易的，须向交易所申请取得交易权，成为交易所交易参与人。

交易参与人应当通过在交易所开设的参与者交易业务单元进行证券交易，并遵守规则以及交易所其他业务规则关于证券交易业务的相关规定。

上海证券交易所的开户规则

根据上海证券交易所的规定，个人投资者在上海证券交易所开户需要满足以下条件：

1. 年满18周岁；

2. 具有完全民事行为能力；

3. 持有有效的身份证件，如身份证、护照等；

4. 具备合法稳定的经济来源；

5. 具备良好的信用记录。

开户时，您需要前往上海证券交易所指定的开户营业部，填写相关申请表格，并提供所需的身份证明文件和其他必要的资料。具体开户流程和所需材料可能会因个人情况和证券公司要求而有所不同，建议您在开户前与所选择的证券公司进行详细咨询。

上海证券交易所交易规则修订说明

3.6.1 在本所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：（一）A股单笔买卖申报数量应当不低于30万股，或者交易金额不低于200万元人民币；（二）B股单笔买卖申报数量应当不低于30万股，或者交易金额不低于20万元美元；（三）基金单笔买卖申报数量应当不低于200万份，或者交易金额不低于200万元；本所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。

3.6.2 本所接受下列大宗交易申报：（一）意向申报；（二）成交申报；（三）固定价格申报；【注：该项“以当日全天成交量加权平均价格进行申报”的实施时间另行通知。】（四）本所认可的其他大宗交易申报。

3.6.3 本所每个交易日接受大宗交易申报的时间分别为：（一）9:30至11:30、13:00至15:30接受意向申报；（二）9:30至11:30、13:00至15:30、16:00至17:00接受成交申报；【注：该项“16:00至17:00接受成交申报”的实施时间另行通知。】（三）15:00至15:30接受固定价格申报。【注：该项“以当日全天成交量加权平均价格进行申报”的实施时间另行通知。】交易日的15:00仍处于停牌状态的证券，本所当日不再接受其大宗交易的申报。大宗交易的成交申报确认时间为每个交易日15:00至15:30。

3.6.4 每个交易日9:30至15:30时段确认的成交，于当日进行清算交收。每个交易日16:00至17:00时段确认的成交，于次一交易日进行清算交收。【注：该第二款的实施时间另行通知。】

3.6.5 意向申报指令应当包括证券账号、证券代码、买卖方向等。意向申报应当真实有效。申报方价格不明确的，视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出；数量不明确的，视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。

3.6.6 当意向申报被会员接受（包括其他会员报出比意向申报更优的价格）时，申报方应当至少与一个接受意向申报的会员进行成交申报。

3.6.7 买卖双方就大宗交易达成一致后，应当委托会员通过交易业务单元向本所交易系统提出成交申报，申报指令应当包括以下内容：（一）证券代码；（二）证券账号；（三）买卖方向；（四）成交价格；（五）成交数量；（六）本所规定的其他内容。成交申报的证券代码、成交价格和成交数量必须一致。

3.6.8 买卖双方达成协议后，向本所交易系统提出成交申报，申报的交易价格和数量必须一致。除本所另有规定外，大宗交易的成交申报、成交结果一经本所确认，不得撤销或变更。买卖双方必须承认交易结果、履行清算交收义务。

3.6.9 提出固定价格申报的，买卖双方可按当日竞价交易市场收盘价格或者当日全天成交量加权平均价格进行申报。【注：该第一款中“以当日全天成交量加权平均价格进行申报”的实施时间另行通知。】固定价格申报指令应当包括证券账号、证券代码、买卖方向、交易类型、交易数量等。在接受固定价格申报期间内，固定价格申报可以撤销；申报时间结束后，本所根据时间优先的原则对固定价格申报进行匹配成交。未成交部分自动撤销。

3.6.10 有价格涨跌幅限制证券的成交申报价格，由买方和卖方在当日价格涨跌幅限制范围内确定。无价格涨跌幅限制证券的成交申报价格，不得高于该证券当日竞价交易实时成交均价的120%和已成交最高价的孰低值，且不得低于该证券当日竞价交易实时成交均价的80%和已成交最低价的孰高值。均价的计算公式为：均价=已成交金额/已成交股数。计算结果按照四舍五入的原则取至申报价格最小变动单位。每个交易日16:00至17:00接受的申报，适用于当日其他交易时段接受的涨跌幅限制价格。【注：该第五款的实施时间另行通知。】

3.6.11 会员应当保证大宗交易参与者实际拥有与其申报相对应的证券或者资金。持有或者租用本所交易业务单元的机构参与大宗交易，应当通过持有或者租用的交易业务单元提出申报，并确保拥有与申报相对应的证券或者资金。

3.6.12 大宗交易不纳入本所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入该证券成交总量。

3.6.13 本所在每个交易日结束后通过本交易所网站公布以下交易信息：（一）证券的成交申报大宗交易，内容包括：证券代码、证券简称、成交量、成交价格以及买卖双方所在会员证券营业部的名称；（二）单只证券的固定价格申报的成交量、成交金额，及该证券当日买入、卖出金额最大五家会员证券营业部的名称和各自的买入、卖出金额。

3.6.14 大宗交易涉及法定信息披露要求的，买卖双方应依照有关法律法规履行信息披露义务。

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上交所：关于股份减持细则的解读（修订版）

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上海证券交易所创业板上市规则

1、主体资格要求：发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司，具备健全且运行良好的组织机构，相关机构和人员能够依法履行职责。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

2、股本及发行比例要求：发行后股本总额不低于3000万；公开发行比例须≥25%；发行后总股本＞4亿股，公开发行比例须≥10%。

此外，对企业财务指标、相关主体合规性、公司治理以及独立性，《办法》也规定了相关的要求。

上海证券交易所股票发行上市审核规则

包括了交易所对于股票发行上市的审核标准、审核流程等内容。下面是主要内容：

一、审核标准

公司财务情况：公司财务状况应符合报告期末财务报表要求，并经过了中介机构审核；

公司治理：公司应具备健全的公司治理结构，董事会、监事会和高级管理人员应符合相关法律法规和股票交易所的规定；

公司业务：公司主营业务应认真填写并符合相关规定，同时应提供充分、准确的业务信息；

合规运营：公司应遵守法律法规和股票交易所的规定，如未披露内幕交易、未违反证券法律法规等。

二、审核流程

申请提交：公司必须提交大量资料，包括申请文件、发行文件、公司章程、股权结构、财务资料等，并支付上市费用；

受理审核：股票交易所将审核公司提交的文件，核实信息和财务数据，审核是否符合条件；

首次反馈：审核结果出来后，股票交易所将给予首次反馈，要求公司对不符合标准的地方进行整改；

呈报审核：经公司整改后，再次提交相关文件，股票交易所将组织专业人士进行审核，并向上海证券监督管理局呈报审核结果；

审核委员会会议：根据股票交易所的规定，召开审核委员会会议，决定是否通过公司的上市申请；

证监会核准：如公司的上市申请获得通过，股票交易所将向中国证券监督管理委员会呈报审核结果，由证监会审批后，公司就可以上市交易了。

上海证券交易所股票发行上市审核规则是一个严格规范的制度体系，确保了上市公司的质量和稳健性。同时，投资者需要关注公司上市前的审核过程和结果，以便更好地评估公司的财务、治理和业务水平。

深度解读：上海证券交易所港股通规则与操作指南

上海证券交易所港股通

上海证券交易所港股通，是指允许境外投资者透过上交所进行买卖香港上市的证券。这一政策的出台，对于中国资本市场与香港资本市场的联通起到了重要的促进作用。

上海证券交易所港股通的背景

上海证券交易所港股通的出台背景可追溯至2014年香港证券交易所推出"沪港通"。在"沪港通"的框架下，允许境外投资者透过香港证券市场买卖中国大陆股票，这一政策为资本市场的互联互通带来了新的机遇。为进一步深化两地资本市场的合作，提升市场的活跃度，上海证券交易所港股通应运而生。

上海证券交易所港股通的运作方式

上海证券交易所港股通的运作方式主要包括投资者准入、交易、结算与清算等环节。投资者准入方面，上海证券交易所对境外投资者进行准入审核，确保其符合相关资格要求后可参与港股通交易。在交易环节，上海证券交易所设立了专门的"沪港通"交易连接，使境外投资者能够通过指定的交易渠道进行证券买卖。至于结算与清算，上海证券交易所与香港证券结算所进行跨境清算协作，实现资金与证券的跨市场周转。这一运作方式为境外投资者提供了更加便捷的投资通道，同时也促进了两地资本市场的互利合作。

上海证券交易所港股通的特点与优势

上海证券交易所港股通的推出，不仅为境外投资者带来了更广阔的投资空间，也为中国资本市场带来了更为国际化的发展机遇。其特点与优势主要体现在以下几个方面：首先，在投资标的方面，港股通将为境外投资者提供更为多样的投资标的，增加了其投资组合的多元化。其次，在交易成本方面，港股通为境外投资者提供更为便宜的交易成本，相比境外直接投资中国内地市场更具优势。最后，在市场互通方面，港股通将加强中国内地与香港两地资本市场的互联互通，助力资本市场的全球化发展。

上海证券交易所港股通的影响

上海证券交易所港股通政策的出台，不仅在中国资本市场与香港资本市场之间架起了一座桥梁，也在全球范围内产生了重要的影响。首先，港股通的推出将有助于提升中国资本市场的国际化水平，吸引更多境外投资者参与中国证券市场投资。其次，港股通的出台也将推动香港资本市场的发展，增强其国际金融中心地位。最后，港股通也将为中国与全球资本市场的互动提供更为便捷的通道，促进中国资本市场与国际市场的融合发展。

在总体上看，上海证券交易所港股通的出台，对促进中国资本市场与香港资本市场的互联互通，加强两地资本市场的合作，推动中国资本市场国际化进程，具有重要的现实意义与深远影响。

感谢您阅读本文，希望这篇文章能够帮助您更好地了解上海证券交易所港股通政策，为您在境外投资和中国资本市场投资提供更为全面的参考。

上海证券交易所交易规则第九条

会员被取消融资融券交易权限的，应当根据约定与其客户了结有关融资融券合约，并不得发生新的融资融券交易。

想在上海证券交易所挂牌上市？了解这些股票上市规则

上海证券交易所（以下简称“上交所”）作为中国国内主要的证券交易场所，对于股票上市制定了一系列严格的规定和条件。想要成功在上交所挂牌上市，企业和投资者都需要了解这些股票上市规则。本文将从上市条件、申请程序、审核流程等方面，为您解析上交所的股票上市规则。

上市条件

上市是企业通过发行股票，将企业规模扩大并融资的过程。上交所对企业的上市条件有一定的要求，通常包括：企业资产规模、盈利情况、股东结构、合规经营等方面。资产规模是一个重要指标，一般要求企业具有一定规模的资产。此外，企业需要连续几年盈利，盈利情况良好的企业更容易通过审核。此外，上市企业的股东结构也受到关注，健康的股权结构可以为企业的稳健发展提供保障。

申请程序

企业想要在上交所挂牌上市，首先需要提交上市申请。申请程序通常包括：与承销商洽谈、编制招股说明书、申报发行上市等步骤。企业首先需要选择合适的承销商，并与其洽谈相关事宜。随后，企业需要按照上交所的要求，编制招股说明书并提交申请。成功通过审核后，企业可以申报发行上市，最终在上交所挂牌上市。

审核流程

上交所对企业的上市申请会进行严格的审核，主要包括信息披露、财务状况、募资用途等方面。审核流程通常包括初审、反馈意见、反馈文件审核、发行审核等步骤。在初审阶段，上交所对企业的基本情况进行审核，然后给出反馈意见。企业需要根据反馈意见，完善相关文件并重新提交。最终，上交所会对企业的发行上市申请进行综合审核，确定是否通过发行上市。

通过本文的介绍，相信大家对于上海证券交易所的股票上市规则有了更清晰的认识。想要在上交所挂牌上市，企业和投资者需要严格遵守相关规定，保证申请的顺利进行。希望本文能为您提供一定的帮助。

感谢您阅读本文，希望对您有所帮助！

全面解析上海证券交易所的交易规则与新手指南

对于刚刚踏入股票市场的投资者而言，了解上海证券交易所的交易规则无疑是至关重要的一步。不少新手在选择投资时，往往对交易规则知之甚少，进而影响了他们的投资决策。这篇文章将带你深入了解上海证券交易所的交易规则，并为你的投资之旅提供指导。

上海证券交易所的基本概况

上海证券交易所成立于1990年，是中国大陆规模最大、影响力最强的证券交易市场之一。它主要提供股票、债券、基金等金融工具的交易。那么，究竟应该如何在这个市场中进行交易呢？

一、交易时间及方式

在了解规则前，我们首先要注意交易时间。上海证券交易所的交易分为两个时段：早上的9:30至11:30和下午的13:00至15:00。在这两个时段，投资者可以选择现场交易或通过证券公司进行委托交易。

二、如何下单

下单是每位投资者必须掌握的基本技能。在上海证券交易所，投资者可以通过两种方式下单：即市委托和限价委托。

• 市价委托：以当前市场价格迅速成交，适合需要快速交易的投资者。
• 限价委托：在指定的价格范围内交易，确保了价格的可控性，但可能导致无法成交。

三、成交方式

成交方式主要有竞价成交和持续竞价。竞价成交是指在开盘前及午间收盘时进行集中撮合；而持续竞价则是指在交易时间内，订单不断被撮合完成。

四、交易费用

每位投资者在进行交易时需支付一定的费用。大致来说，费用包括以下几项：

• 佣金：通常由证券公司收取，一般在交易金额的0.1%到0.3%
  
  之间。
• 印花税：卖出股票时需支付，税率为成交金额的0.1%。
• 过户费：主要用于股票交易的登记服务。

五、股票交易的特别规定

值得注意的是，某些股票可能会受到特定的交易限制。例如，ST（特别处理）股票和*ST（退市预警）股票，其交易规则有所不同，包括涨跌幅限制等。此外，投资者在某些情况下还需遵守涨停板和跌停板的相关规定，以避免产生不必要的风险。

六、实际交易中常见的问题

在实际交易过程中，新手投资者可能会遇到不少问题。以下是一些常见问题和解答：

• 我可以在不满一定交易量的情况下进行交易吗？是的，上海证券交易所并没有最低交易量的限制，但一般情况下，证券公司会要求投资者有一定的资金量。
• 交易过程中如何查看当前股价？投资者可以通过证券公司的交易软件、官方网站或其它金融资讯平台实时查看股价。
• 什么是T+1交易制度？上海证券交易所的股票交易采用T+1制度，即在当天买入的股票须在下一个交易日才能卖出。

七、如何提高交易技巧

为了在股票市场获得更好的投资回报，建议每位投资者不断学习和积累经验。可以通过以下方式提高自己的交易技巧：

• 学习基本面和技术面分析：理解公司的财务报表、行业动态及技术指标对提高交易决策的准确性至关重要。
• 模拟交易：许多证券公司提供心理测试的模拟交易功能，让投资者在风险较低的环境中熟悉交易规则和实践操作。
• 跟踪市场动态：关注财经新闻、分析师报告等，以获取最新的市场信息和动态。

在这快速变化的市场中，掌握上海证券交易所的交易规则对每位投资者来说都是一次宝贵的启蒙。希望这篇文章能为你在股市的投资旅程中带来帮助，记住，多一份了解，少一份风险。